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    公司新聞
    陜煤財務公司做好內控合規建設“嚴、細、實”護航者
    發布時間:2021-08-31     作者:張幗     文章來源:   分享到:
    陜煤財務公司始終堅守內控合規底線,認真貫徹內控合規管理建設年工作部署,不斷夯實公司內控合規管理根基,持續在嚴、細、實三方面狠下功夫,通過平臺、流程、措施等手段,逐步建立了符合自身發展要求的內控合規體系。

    字當頭。一是對關鍵少數管理從嚴。領導干部和關鍵性崗位管理人員按照內控合規要求嚴格履職,堅守合規。二是細化創建標準。從制度、內控措施、合規手段上進行一系列創新,細化公司《制度管理手冊》,對各業務部門制度職能嚴格梳理,清晰界定業務合規管理邊界;細化公司《業務標準化手冊》,按照公司業務實操要求,定期對業務規范化操作標準進行修訂、優化和完善,保證內控合規管理對業務執行層面的全覆蓋,建立關聯業務聯動機制,形成分工有序、上下合力的工作新局面。
    重在落一是夯實基礎管理。通過制定《公司內控專項計劃》、《風險管理提升年》工作方案、《關于加強2021年全面風險管理工作的決定》等系列工作舉措,推動內控合規管理建設科學化、常態化,落實工作職責。二是壓實主體責任。明確公司主要負責同志在內控合規建設中的主體責任,從自身勤勉履職,樹立合規表率,將內控合規工作推進情況納入班子成員年度述職評議工作考核。三是抓實多方融合。將內控合規建設與公司發展戰略、業務經營、信息科技、干部人才隊伍建設深度融合起來,定期不定期組織開展各條線領域排查,不斷加大監督落實工作力度。
    貴在致。一是完善頂層設計,明晰內控組織架構。公司自上而下建立董事會與監事會、經營管理層、風險管理部門、各業務部門的內控組織架構,明確內控合規建設和管理的最高決策機構、監督管理機構及執行機構。二是細化內控管理制度體系。公司編制了《內部控制手冊》,建立了完備的內控評價體系,組成內控領導小組,明確各工作節點任務。三是細化執行標準。結合業務對內控體系業務流程框架、業務流程圖、業務管理權限進行細化,對照內控優化工作事項,明晰階段性工作任務,列示專項工作計劃,列出負面清單,梳理制度層面缺陷、流程層面缺陷、IT層面缺陷,及時開展內控合規管理檢查,并將審計監督貫穿工作全過程。
    財務公司牢記依托集團、服務實體的職能定位,不斷強內控、防風險、促合規,不斷提升金融服務實體的內控合規意識,貼合實體企業實際需求下沉服務職能,嚴守底線,不越紅線,在內控合規管理的合規框架下,助力集團的高質量發展。(張幗)

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